一个人做事,在动手之前,当然要详慎考虑。根据领导新分配的任务,我们必须从多个角度考虑制定方案,方案可以让我我们清楚的知道具体实施步骤,有关方案你知道怎样去撰写吗?为此,小编从网络上为大家精心整理了《[报告]银行人员自查报告范文》,欢迎阅读,希望您能够喜欢并分享!
尊敬的行领导、考核小组领导:
自州分行开展“支行高管人员防范合规风险履职监察工作”活动以来,本人作为XX支行的行长,对此工作高度重视,始终将此项工作作为支行各项工作的重中之重,同时秉着有则改之无则加勉的心态,结合自身平时的工作情况,认真的做了自查自纠,自查结果平时工作均为合规操作。
一、合规履职情况
回顾过去的`九个月里,以本人为中心的支行领导班子首先认真学习合规文化建设的相关文件,深刻领会开展合规文化建设的重大意义。充分认识到开展合规文化建设是我们支行生存、发展的内在迫切需要。同时,从本人做起,身体力行,亲力亲为,起到了模范表率作用。本人不但是合规文化建设的管理者,更是践行者。
对支行高管人员“是否存在授意或指使员工违规办理业务行为,是否存在超越权限或范围办理业务行为,是否存在滥用职权决策或授意、强迫员工实施违规贷款行为,是否存在违反规定办理借新还旧及处置不良贷款行为,是否存在违规办理存取款、资金划拨、开销户、扣划存款等业务行为,以及是否存在其他严重违规行为”进行全面监察,经过自查本人及高管没有以上违规行为。
二、开展合规环境建设方面
本人带领全行,加强学习,不断提高思想认识,增强了自觉执行党风廉政规定的自觉性。在努力做好本职工作同时,我能够同其他部室负责人团结一致,密切配合,勤奋工作。按照上级党风廉政建设的要求,对照各项规定:
(1)、没有收受过任何单位和个人的现金、有价证券、支付凭证等;
(2)、没有到任何单位和企业报销过属于自己支付的费用;
(3)、没有违背“十个严禁”、“三个不准”的规定;
(4)、没有拖欠公款、将公款借给亲友或违规到金融机构贷款的行为;
(5)、保持了艰苦朴素,没有奢侈浪费和到过高档娱乐场地消费活动。
三、员工合规教育方面
邮储银行轮台县支行组织全行对监察要点进行了学习宣贯,并完成支行自查工作。在州分行的大力支持下,考核采取员工评价和工作组评价相结合的方式,综合评定支行高管人员防范合规风险履职工作的等级。邮储银行轮台县支行以增强高管人员合规意识为切入点,突出“四个加强”,增强“四种意识”,不断提高合规经营水平,为各项业务稳健发展提供了有效保障,即:
一、加强培训教育,增强合规意识。强化学习,传达贯彻州分行相关会议精神,引导教育员工强化合规经营意识。采取集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等形式,把内控管理制度办法、金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容,重点提高员工对基本制度的熟悉程度。
二、加强对管理层的管理,增强表率意识。县支行把支行行长、信贷主管和会计主管作为合规管理的重点。一是全面落实责任,逐级明确管理层责任,层层签订责任状,建立一级抓一级、层层抓落实的风险防范责任体系。二是全面实施一线工作法。支行行坚持每月召开会议将风险作为专题议程,调研和检查内控执行情况。三是强化工作纪律。把支行班子成员监控由“八小时之内”延伸到“八小时之外”,各部门负责人手机保持24小时畅通,严格请销假制度,以身作则,做出表率。
三、加强风险排查力度,增强发展意识。轮台县支行将高管人员作为重点,对全行员工进行了风险排查。一是强化员工行为排查。按照总行”三个规定“的要求,认真开展员工行为监督考核和不良行为排查活动。对职工、家属及关系人贷款情况集中调查,逐笔建立台账,因户制宜,分类管理。二是实施定期风险点排查制度。行领导牵头,按月组织支行、部室人员进行风险点座谈,通过各层面的查找和讨论,随时掌握操作性风险点。一旦发现问题,提前采取措施加以防范,把风险点消灭在萌芽状态。三是建立内部曝光制度。通过定期不定期调阅监控录像,对出现的各类违规操作问题进行剖析曝光,警示员工尽责履职、合规操作。同时,建立举报制度,对违规违纪责任人和管理人员一经查实,严肃处理;对坚持规章制度、勇于举报的员工给予重奖,营造遵章守纪、违规必究的良好氛围。
四、加强宣传引导,增强责任意识。一是加强合规宣传,通过向全体员工发出合规倡议、发放监督联系卡等形式,使员工了解个人操作中的职责边界和风险点,杜绝违规行为。二是定期组织开展合规风险大讨论活动,让广大员工结合各自岗位职责,对合规文化创建、合规氛围营造等提出合理化建议,提高合规操作的针对性。三是深入开展合规建设,充实专职合规人员,健全工作制度,有效提升了合规经营水平。
四、预防及化解合规风险工作等内容为确保此项工作的执行效果,邮储银行轮台县支行成立由刘芸任组长,相关部门负责人共同组成的监察工作小组,对贯穿全年的监察工作进行督促,并负责对违规违纪问题及责任追究提出建议。邮储银行轮台县支行公布了州分行纪检监察信访监督、举报电话,各单位员工可通过电话或联络工作小组反映支行高管人员防范合规风险履职方面存在的问题。
五、工作还存在不足之处
虽然经过支行对高管人员防范合规风险履职情况认真检查,均未发现有违规违纪行为,但是在防范合规风险工作中,我支行还存在以下不足之处:一是理论学习不够。二是在执行上级方针政策上,有实用主义现象。三是工作深度有待进一步发掘。之所以存在以上问题,从根本上说是自己的世界观改造不够,党性锻炼不够,在思想认识和组织纪律上还要进一步锤炼。今后,要加强学习,通过持之以恒的学习,不断提高自己的理论、政治素养,注重在工作中锻炼自己的党性修养,坚持走群众路线,树立全心全意为人民服务的思想,同时加强世界观改造,从高从严要求自己,抵制一切腐败行为,使自己成为一个高尚的、有理想、有作为的优秀共产党员,为轮台支行的发展做出新的贡献。
报告人:xxx
20xx年x月x日
要想让事情按预期发展,作好方案的制订尤为重要。在我们不知道工作该如何实施时,我们必须将方案给准备得当,方案与我们的未来的行动息息相关,有关方案你知道怎样去撰写吗?为此,小编从网络上为大家精心整理了《[报告借鉴] 专项治理自查报告之二》,欢迎阅读,希望您能够喜欢并分享!
郭村镇森林防火工作在县委、县政府,县应急局及县林业局的正确领导下,切实加强对森林防火工作的领导,严格按照我县森林防火责任状的要求,全面贯彻落实“预防为主,积极消灭”的方针,认真落实各项防火措施,我镇森林面积大,地形复杂。根据相关工作安排,现将防火工作开展情况汇报如下:
一、完善森林防火工作制度,提高落实效果
在森林防火期间,我镇严格执行森林防火镇党政班子领导轮流带班制和防火办工作人员值班制,坚持做到森林高火险期24小时值班。在节假日期间,镇防火办对护林员进行定期或不定期的点名查岗,防止脱岗漏岗现象出现,对上级防火指挥部通报的认真做好登记、查看核实热点的具体位置,及时核查反馈热点,确保信息畅通,调度有序。发现造成森林火灾的,立即组织村民和有关单位进行扑救。
二、狠抓森林防火宣传教育,提高全民防火意识
深入持久地开展护林防火宣传教育工作。对护林防火工作常抓不懈,警钟常鸣。在全镇及各村召开专题会议,广泛开展护林防火宣传活动,认真贯彻执行森林消防的方针、政策和法律法规。按照森林防火责任制,明确责任人,政府与村,村与组层层签订责任书,将任务落实到山头地块,进一步明确了职责、任务,指挥部成员实行分片包村,制定护林防火村规民约,把责任落实到户。
在宣传活动中,我镇张贴宣传标语150余条,会议宣传逢场必讲,发放宣传资料5000余份,真正做到防火意识深入人心,家喻户晓。
三、加强火源管理,消除火灾隐患
我镇严格控制野外火源,强化隐患排查,严格火源管理,做好预警监控和应急值守等工作。推行和完善“两项制度”建设,切实加强防火第一线力量。我镇对重点林区村专职护林员实行动态管理,全镇林区护林员在防火特险期和节假日上岗到位履职尽责,全天候监测森林火情,做到了早发现、早报告、早处置。
远大的抱负和雄心是需要的,但实际它们的方案计划更为重要。为了贯彻落实工作项目的要求,我们可以精心编写一份关于自己的方案,方案与我们的未来的行动息息相关,对于方案的撰写你是否毫无头绪呢?以下是小编为大家精心整理的“热门报告: 银行的自查报告篇一”,但愿对您的学习工作带来帮助。
根据《中国人民银行办公厅关于开展银行卡领域金融消费权益保护专项检查的通知》,我单位积极认真的从内控制度建设、发卡业务规范、使用和风险管理、收单业务规范及救济保护等方面开展了自查。现将自查情况汇报如下:
一、内控制度建设方面
我单位建立了专项负责金融消费权益保护的部门,对银行卡领域的各个方面进行管理和监督。在银行卡业务操作的过程中,严格遵循各项法律法规,做到责任到人,有错必纠。同时,不定期由该部门组织员工进行学习,加强员工对银行卡金融消费权益的认识。
二、发卡业务规范情况
在发卡业务过程中,我行员工认真的审核了银行卡申请资料的真实性和有效性,同时向客户说明银行卡的使用方法,以显著的方式说明了收费项目及标准,告知客户安全注意事项和售后服务等与客户有关的内容,确保银行卡申领为客户本人真实意愿。利用联网核查公民身份信息系统,确保客户提供的证件真实有效。对于个人代理办卡的,同时要对代理人及被代理人进行严格的审核,同时核实代理行为是否符合被代理人本人真实意愿;对于单位代理办卡的,要严格审核代理单位的合法性及有效性,并且严格执行被代理人本人持有效身份证才可以激活银行卡的制度。
三、使用管理情况
客户成功办理银行卡后,各网点严格的为客户执行保密制度,如客户只有本人持有效证件才可以打印银行卡流水明细等,以防止客户信息外漏,在发生或可能发生外漏了,立即采取补救措施。其次,在未得到客户书面申请下,员工不可为客户私自开通电话转账和网银等自主转账类业务。
四、风险管理请况
在风险管理这方面。我行同时具有一套完整成熟的综合管理风险体系,建立了卡号,账号,持卡人等多维度的交易监测体系。严格执行了对大额可疑交易采取上报上级行及人民银行的制度,同时对客户单笔交易金额及日累计支付金额进行合理的限制,确保客户的利益不受损失。
五、收单业务规范情况
收单业务方面,一方面我单位遵循了“了解你的客户”原则,确保特约商户时依法设立,从事合法经营活动的商户。对特约商户实行实名制管理,严格审核特约商户的证件,确保真实有效。另一方面,严格执行实体特约商户收单业务本地化管理制度,切实的承担了本地商户拓展与审核、日常管理、风险核查、商户巡检、档案管理、外包业务等管理责任。
六、救济保护情况
我行建立完善的救济保护机制,能够及时的对客户投诉纠纷办理回复,办理期限内不能办理完毕的,主动向客户解释,明确告知处理期限和办理情况。另一方面积极地开展了金融消费权益保护教育宣传活动,普及银行卡基本常识和安全用卡知识,有效的减少伪卡欺诈及盗刷等案件的发生。
那些成功的人,对于未来或者重要的事特别注视方案的制定。为了将计划能够顺利地进行,我们必须将方案给准备得当,方案是我们未来行动的指南,想要写好方案需要注意哪些呢?为了让您在使用时更加简单方便,下面是小编整理的“【报告收藏】 安全自检自查报告”,欢迎您参考,希望对您有所助益!
为深入贯彻落实《中华人民共和国安全生产法》、《湖北省安全生产条例》的指示精神,深刻吸取事故教训,落实安全责任,强化防范措施,切实做好公司安全生产工作,有效防范和坚决遏制重大事故发生,公司安全生产委员会按照公司管理制度的要求,检查安全生产责任制度落实情况、安全宣传教育和培训情况、落实安全责任和隐患整改情况、应急预案制定和演练情况。
具体自查自纠内容如下:
一、安全制度和责任的落实情况
公司的安全生产管理制度备案存档工作完整,各制度健全,并装订成册,应急预案完整,应急演练实施情况良好,切实可行,公司各项操作规程完备,悬挂上墙,考核效果较好,各级干部职工自觉遵守公司规章制度和操作规程,无违章现象。
公司成立安全生产管理委员会,生产部为安全生产管理机构和配备了安全生产管理人员,安全工程师,而且施行经理,车间主任,各班班长等三级管理制度,各级负责人安全生产意识较强,切实贯彻“”管生产,必须管安全、“安全生产人人有责”的思想,员工在自己岗位上认真履行各自的安全生产职责,为安全生产各项措施的落实,提供了有力的保证。
二、安全教育和培训情况
公司根据上级领导的安排,公司负责人,管理人员参加了市安监局组织的安全生产负责人及管理人员培训,并拿到了证书,公司主办了各类安全培训,组织开展了多种形式的宣教活动。一是深入开展普法教育,通过重点学习新的安全生产法,通过召
开安全生产会议等形式,宣传和学习《安全生产法》等法律法规。二是丰富宣传活动形式,通过组织职工进行安全知识教育,并利用宣传栏、横幅、标语等宣传各种安全知识、及安全法规。使广大员工深入了解安全,广泛重视安全,极大提高了全员安全生产意识。
通过各种形式(警示牌、宣传栏、标语等)使员工明确自己岗位存在的危害因素及预防措施,明确在危害发生时的救护措施。培养员工熟练掌握小型工伤的紧急处理技能,将伤害控制在最小程度。使职工能够熟练的使用劳动卫生防护用品,降低职业病危害,预防职业病的发生。使职工能在突发事故中正确熟练地采取自救和互救措施。
公司共组织安全生产知识培训多次,经常召开安全生产会议,总结安全生产工作中存在的隐患,针对存在的安全隐患制定整改与预防措施,交流安全工作经验,传达安全生产方面的文件,布置有关安全工作,通报安全检查情况。
三、特种作业人员及设备
公司各类特种作业人员(电工、焊工、电梯操作工、压力容器)都参加了培训并持有效证书上岗,做到人证相符,公司的特种设备都在武汉市锅炉压力容器检验研究所进行了备案并拿回了使用证书。
四、落实安全责任和隐患整改情况
设备、安全防护装置等防护设施的保养维护记录齐全有效。各种安全消防设施配备齐全、合格有效,操作人员按规定穿戴劳保防护用品。 电气设备的安装和维修,由电工操作,非电工不准装修电气设备和线路,对易发生事故的电气设备有专人管理,责任到人。电工人员作业时能够按规定配备劳动保护用品,按操作规程作业,并定时检查线路及一切电器设备,所有高压危险场所,都设置了防护设施和警示标志,非电
工作业人员严禁进入配电房或电气设备护栏内、严禁私拉乱挂、严禁靠近高压危险场所。
安全生产委员会小组成员按照要求,分阶段开展了多次安全生产大检查。检查出的各类隐患作出整改及治理方案,真正消除了事故隐患。每月进行一次自查。在检查过程中,我们坚持“安全第一、预防为主、综合治理”原则,针对薄弱环节和可能出现的问题,认真进行全面排查,重点检查安全制度是否落实,安全措施是否到位,安全防护设施设备是否齐全完好,漏洞隐患是否纠正。
五、应急预案制定和演练情况
为防止突发事故的产生,公司安全生产管理委员会针对部门领导,进行了多次突发事故预案的学习,在学习的基础上针对单位生产的特殊性,举行了突发安全事故演练和灭火演练。着重考察了员工应对突发事故的处理能力、及人员自我防护措施等情况。通过实地开展应急预案演练,提高员工和管理人员的安全思想意识,使员工清楚认识到安全在生产上的重要性,增强了员工应对突发事件的能力,逐步健全和完善应急救援预案,提高员工应急处理及实地救援的技能。
六、公司应省、市、区安监局关于《湖北省安全生产隐患排查治理标准化数字化(两化)管理系统》的要求,在网上填报事故隐患,并整改,销案。
七、公司安装了火灾自动报警系统,消防栓系统、疏散逃生系统、监控系统,还配备了专门的监控室,而且保证各系统的正常运转。
八、公司应财政部、安全监管总局关于《企业安全生产费用提取和使用管理办法》的要求,每月提取安全生产费用,确保了企业安全生产投入的长效机制,保障了企业安
全生产资金投入,维护企业、职工以及社会公共利益。
九、当然,公司在检查中还是发现有个别的,存在着安全隐患:
1. 公司厂区四周围墙的红外报警系统,起防盗作用,后来因为各种原因,处于停用状态,到现在为止还没有启用。
永安康健药业(武汉)有限公司
注册安全工程师: 刘益安
20xx年1月21日
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